佛山廖国沛操纵15只股票 被证监会罚没8150万

更新时间:2017-12-05
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  中国证监会行政处罚决定书(廖国沛)

  〔2017〕98号

  当事人:廖国沛,男,1975年11月出生,地址:广东省佛山市禅城区。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对廖国沛操纵中钢集团安徽天源科技股份有限公司(以下简称中钢天源(002057,股吧))、厦门安妮股份(002235,股吧)有限公司(以下简称安妮股份)、美好置业集团股份有限公司(以下简称美好集团(000667,股吧);现变更为美好置业)、四川日机密封(300470,股吧)件股份有限公司(以下简称日机密封)、上海天玑科技(300245,股吧)股份有限公司(以下简称天玑科技)、江南模塑科技(000700,股吧)股份有限公司(以下简称模塑科技)、新疆八一钢铁(600581,股吧)股份有限公司(以下简称八一钢铁)、亚夏汽车(002607,股吧)股份有限公司(以下简称亚夏汽车)、长沙通程控股(000419,股吧)股份有限公司(以下简称通程控股)、浙江日发精密机械股份有限公司(以下简称日发精机(002520,股吧))、重庆建峰化工(000950,股吧)股份有限公司(以下简称*ST建峰)、广西贵糖(集团)股份有限公司(以下简称贵糖股份(000833,股吧))、横店集团东磁股份有限公司(以下简称横店东磁(002056,股吧))、金字火腿(002515,股吧)股份有限公司(以下简称金字火腿)、重庆桐君阁(000591,股吧)股份有限公司(以下简称桐君阁;2016年3月变更为中节能太阳能股份有限公司)等15只股票一案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了拟作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人廖国沛提交了书面陈述申辩材料。应当事人的申请,我会举行了听证,听取了当事人的陈述申辩意见。本案现已调查、审理终结。

  经查明,廖国沛存在以下违法事实:

  一、2014年1月至2016年6月,廖国沛控制使用其本人、杨某英、卢某怡、廖某昌、卢某霞、卢某浩、李某、江某芬、江某林、江某、招某燕和王某文等12人名下28个证券账户(以下简称账户组)

  12名账户组名义持有人名下的28个证券账户可分为三类:廖国沛家庭账户组、江某芬家庭账户组和廖国沛朋友账户。

  (一)账户组由廖国沛实际控制

  1. 廖国沛家庭账户组包括“廖国沛”中信证券(600030,股吧)账户、“廖某昌”光大证券(601788,股吧)账户、“廖某昌”东兴证券账户、“廖某昌”华泰证券(601688,股吧)账户、“廖某昌”第一创业证券账户、“杨某英”光大证券账户、“杨某英”第一创业证券账户、“杨某英”中信证券账户、“杨某英”湘财证券账户、“杨某英”银河证券账户、“杨某英”华泰证券账户、“卢某怡”银河证券账户、“卢某浩”湘财证券账户、“卢某浩”银河证券账户、“李某”光大证券账户、“卢某霞”长江证券(000783,股吧)账户等16个账户。

  2. 江某芬家庭账户组包括“江某芬”海通证券(600837,股吧)账户、“江某芬”湘财证券账户、“江某芬”华泰证券账户、“江某芬”长江证券账户、“江某林”第一创业证券账户、“江某林”银河证券账户、“江某”华泰证券账户、“江某”广发证券(000776,股吧)账户、“招某燕”湘财证券账户、“招某燕”华泰证券账户、“招某燕”西部证券(002673,股吧)账户等11个账户。

  3. 廖国沛朋友账户包括“王某文”光大证券账户。

  相关人员谈话笔录及情况说明、下单交易地址等证据表明,上述账户由廖国沛控制。

  廖国沛承认账户组由其控制。

  (二)账户组资金来源

  银行提供的资金流水、相关当事人询问笔录及情况说明等证据表明,廖国沛家庭账户组和江某芬家庭账户组的资金来源于其与江某芬的自有资金,“王某文”光大证券账户资金来源于王某文家庭自有资金。廖国沛对该事项予以认可。

  (三)账户组交易下单

  相关当事人询问笔录及情况说明、下单交易地址高度交叉关联等证据表明,账户组在本案的下单由廖国沛操作完成。廖国沛对该事项予以认可。

  上述违法事实,有账户组账户开户资料、交易资料、委托交易记录、交易数据、资金流水、相关情况说明、相关人员询问笔录等证据证明。

  二、2014年1月至2016年6月,廖国沛控制账户组操纵证券市场

  2014年1月至2016年6月,廖国沛控制使用账户组,集中资金优势、持股优势,通过大额封涨停、虚假申报并封涨停、盘中拉抬并封涨停等方式,影响“桐君阁”等15只股票的交易价格和交易量,并于次日反向卖出获利27,164,867.74元。

  (一)“中钢天源”

  2015年10月21日,10:27:00至14:34:13期间,账户组以涨停价17.56元分19笔共申报买入“中钢天源”17,180,700股,占同期市场申报买入量的55.80%;账户组撤单180,700股,占本次申报量的1.05%;账户组共成交5,000,000股,占同期市场成交量的65.98%。当日该股涨10.03%,深证成份指数跌幅5.87%,该股偏离深证成份指数15.90%。

  2015年10月22日9:36:25,账户组反向卖出10月21日购入的“中钢天源”合计5,000,000股,成交金额96,600,000.00元,卖出均价19.32元,获利8,150,200元。

  (二)“安妮股份”

  2014年5月8日,账户组以涨停价16.62元分503笔共申报买入“安妮股份”26,018,900股,占同期市场申报买入量的36.85%;账户组撤单12,552,500股,占账户组申报量的48.24%;账户组成交4,000,000股,占同期市场成交量的36.72%。该股当日涨幅9.99%,深证成份指数跌幅0.89%,该股偏离深证成份指数10.88%。

  2014年5月9日9:24:53至10:39:47期间,账户组反向卖出5月8日购入的“安妮股份”合计4,000,000股,成交金额67,041,458.25元,卖出均价16.76元,获利93,852.45元。

  (三)“美好集团”

  2014年10月28日,14:30:31至14:37:45期间,账户组以涨停价2.78元分201笔共申报买入“美好集团”81,309,800股,占同期市场申报买入量的85.20%;期间账户组仅撤单2,400股,占账户组申报量的0.003%;14:30:31至收盘时账户组成交18,977,309股,占同期市场成交量的100%。该股当日涨幅9.88%,深证成份指数涨幅0.85%,该股偏离深证成份指数9.03%。

  2014年10月29日9:33:39至9:44:31期间,账户组反向卖出10月28日购入的“美好集团”合计5,032,600股,成交金额14,456,884.00元,卖出均价2.87元,获利374,430.84元。

  (四)“日机密封”

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